注册成立贸易公司，打着“现货交易”的名义，以集中竞价、电子撮合、匿名交易等常见的期货交易方式进行所谓的红酒交易，交易金额达1亿元。8月24日，三秦都市报记者从未央区检察院获悉，西安首例期（现）货非法经营案已完成批捕程序。嫌疑人闫某、叶某等6人被未央区检察院依法批捕。
2017年3月，犯罪嫌疑人闫某注册成立了陕西某某贸易有限公司，纠集叶某、任某等人，在未获许可的情况下经营一个名为“××电商订购系统”的网络平台进行红酒交易。犯罪嫌疑人打着“现货交易”的名义，以集中竞价、电子撮合、匿名交易等常见的期货交易方式进行所谓红酒交易。从2017年3月到6月，该平台共有注册账号2300余个，客户入金4000余万元，交易金额1亿元。6月底，部分客户向公安机关报案。经过缜密侦查，公安机关依法将闫某、叶某、任某等六名犯罪嫌疑人逐一抓获归案。
鉴于该案属于新型犯罪，案件涉及面广，未央区检察院指派专人提前介入案件的侦查活动。承办检察官提前了解案情，研习相关经济知识，在最短时间内把握案件性质。犯罪嫌疑人刻意修改了相关交易规则，加入现货交割的规定以逃避法律制裁，此行为性质认定方面存在变相期货交易与现货交易之争，能否认定其违法经营期货，实践中尚没有定论。此案办理过程中，承办检察官广泛查阅各项法律规定，并与科室干警讨论研究认为，犯罪嫌疑人在未取得国家金融部门授权的情况下，不论经营期货还是现货，都无权采用集中竞价、电子撮合、匿名交易等方式，认定犯罪嫌疑人的行为涉嫌构成非法经营罪。
办案检察官介绍，根据刑法第二百二十五条规定，未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的等，都属于非法经营罪的犯罪行为之一。扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。
检察官提示，投资者在选择投资产品时一定要坚持理性投资，不要盲目相信所谓“高收益、高回报”的承诺，面对所谓“一夜暴富”的投资机会时，要加以辨识，摆正心态，选择正规、合法的投资渠道。
本报记者谢斌
